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科局随后发出通知,潜在的投资者没有固定阈值
浏览: 发布日期:2019-03-24

上海证券交易所于3月19日发布了“关于投资者教育和适当性管理有关事项的科委员会”,旨在规范科创板投资者教育和工作的适当管理,保护投资者的合法权益。

通知投资者再次明确两个阈没有改变,前 -

(a)之前申请权限打开20个交易日平均每日资金账户内的证券账户和资产不低于50元(不包括由投资者进入资金和证券融资融券交易);

(二)参与证券交易超过24个月;

本的(c)中规定的其他条件。

同时,该标准并没有改变具体确定。不过值得一提的是,“通知”规定,上海证券交易所可根据市场情况进行调整,以上述条件和标准。这也意味着,投资门槛科创板不一定是一成不变的,可以作出适当的修改与未来的后市发展。

“通知”还确定了一些投资者教育和适当性管理的其他问题 金皇朝平台代理 -

风险提示方面,它应该是资产状况券商对个人投资者,投资经验,风险承受能力和诚信状况,评估结果和相应的配套意见,个人投资者的综合评估。上述的记录应的情况和评估结果被告知后,保留。经纪又开发出“科董事会股票交易风险披露声明”,提醒关注投资风险的投资者。分行板的股票买卖特权投资者开幕前,券商应被要求签署投资者的股票涨停板分行风险披露声明“。

在教育方面,公司应制定券商科创板投资者教育体系,统筹分公司,证券营业部等分支机构根据不同的特征和投资者教育的形式和内容的科局的需求,作出具体安排,开展投资者教育和投资者。此外,经纪人应当在总部配备科创板的企业培训师。培训者培训在这种有组织熊培训内部员工的责任,企业总部和分支机构员工的业务培训后。

投资者利益的维护,经纪人应该通过各种渠道向公司的官方网站,移动应用,营业场所投资者花园,公告栏和其他投资者进行宣传,以渠道投诉和处理流程,妥善处理纠纷,并引导投资者维护自身权益。跟踪机制,而券商的投资者应该完成的投诉,调查和处理过程中,与纸质或电子记录形成的记录,也应建立重大投诉或争议交易报告和后续治疗。